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证监会:七方面规范两融 不得以任何形式开展伞形信托

2019/12/05 来源:湛江信息港

导读

新闻发言人邓舸17日通报了证券公司业务开展情况。邓舸称,2015年4月16日,证券业协会召开了融资融券业务通报会。中国证券主席助理出席会议并

新闻发言人邓舸17日通报了证券公司业务开展情况。邓舸称,2015年4月16日,证券业协会召开了融资融券业务通报会。中国证券主席助理出席会议并做了重要讲话。张育军称,融资融券业务开展五年来,发展良好,风险整体可控,当前融资融券业务受到社会高度关注,全行业要高度重视合规管理,并提出了七方面要求。

一是要坚持依法合规稳健经营,进一步强化两融业务的合规管理,落实合规责任;二是科学合理来确定融资业务规模,适当控制经营杠杆,有效防范流动性风险;三是加强两融业务风险管理,根据市场情况及时调整初始比例,标的证券管理等手段,合理确定融资杠杆;四是不得以任何形式开展场外股票配资、伞形等;五是注意防范客户风险,对高比例持仓、持续亏损群体加强规范引导,对风险较高的标的证券;六是加强客户管理,适当性管理要求,加强投资者教育,引导客户专业投资理性投资;七是促进融券业务发展,丰富券源渠道,满足市场融券需求。

与波兰金融监管局

签署合作谅解备忘录

证监会新闻发言人邓舸17日表示,中国证监会与波兰金融管理局签署证券合作谅解备忘录。合作谅解备忘录签署,对于促进两地资本市场发展有重要意义,标志着两地监管机构合作进入重要阶段,自中国证监会成立以来,与多个国家地区签署了60个合作监管备忘录。

取消和调整一些备案类事项

17日,邓舸表示,证监会取消和调整一些备案类事项。除行政审批事项外,证监会陆续设置备案类事项,包括资料数据、表格报送等等,这些备案事项丰富了监管手段,但部分事项也存在设立不够规范等问题,一定程度上增加市场主体负担。

邓舸说,2014年以来证监会对备案类事项进行了梳理,证监会取消155项备案类事项,其中取消151项调整管理事项,取消备案类事项市场主体不再报送,调整管理方式的事项按照调整后报送,证监会将按照审慎监管,通过制定管理规范和标准,加大事中检查,事后稽查力度措施,加强对投资者的保护和对业务的监督和管理。

姜文涛不再担任并购重组委委员

邓舸表示,第五届并购重组委委员姜文涛任职任期两年,因个人工作单位变动的原因, 他本人于3月10日申请辞去委员职务,经证监会同意不再担任并购重组委委员。

将严肃查处一批

新三板违法违规案件

证监会新闻发言人邓舸17日通报了近期新三板执法工作情况。

邓舸称,新三板市场是经过国务院设立的全国性证券交易场所,为成长性小微企业参与资本市场提供了重要场所,揭牌两年多来,在解决中小企业融资难,激发创(,)方面发挥了重要作用,促进新三板发展是证监会的法定职责。证监会对新三板内幕交易、违法未退进行打击始终是证监会打击的重点之一。

邓舸称,近期,证监会执法部门与新三板建立了会商交流机制,近期,证监会将严肃查处一批违法违规交易案件,全面维护市场三公原则,切实保护投资者合法权益。

邓舸强调,新三板是我国多层次资本市场组成部分,市场主体切勿以身试法。

根据试点情况

对沪港通额度扩容进行研究论证

对于媒体报道沪港通额度扩容的消息,证监会新闻发言人邓舸17日表示,根据中国证监会和香港证监会发布的公告,双方可根据试点具体情况对额度进行调整,证监会会根据市场动态对额度调整进行研究论证。

证监会回应投资者跑步入市

不要盲目跟风炒作

4月17日,针对近期行情火爆、投资者跑步入市的情况,证监会新闻发言人邓舸表示,敬畏市场,牢记股市有风险入市须谨慎,不要被“借钱、卖房炒股”的言论误导。

80后已经成为

股市新增投资者主力军

证监会新闻发言人邓舸17日表示,自从去年下半年开始,境内股票市场持续上涨,吸引各方投资者参与市场,2015年季度新增账户同比增长433%,达到了795万户,其中80后成为主力军,占比62%,55岁人群也有一定比例,达到5.2%,从持股比例看,90%账户持股市值50万以下,投资者交易活跃,两市交易金额同比增长238.4%,其中自然人投资交易金额占比8成以上。

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